自年来，长城证券新三板业务频频收到罚单，两融业务更是曾因违规被叫停三个月

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《投资时报》实习记者周与琴

先来后到，大者为先。随着大中型券商陆续上市，为了在市场上占据一席之地，特别是在即将发生重大格局调整的市场风暴到达前为了生存尽快揽取必要的“子弹”，中国的各区域性券商也开始争相IPO。

危楼百尺跨长城，雉堞秋高气肃清。还好，现在是春天！4月10日，业界公认老资格的长城证券成功过会，成为年第四家登陆A股券商。此前，已先后有华林证券、南京证券、中信建投证券达阵。

长城证券成立于年，注册地位于广东省深圳市。该公司控股股东为华能资本，且直接持有51.53%的股份，而其实际控制人是华能集团，后者由国资委全资控股。

据《投资时报》记者了解，长城证券本次公开发行不超过5亿股，发行数量占该公司发行后总股本的比例不超过10%，保荐机构为较其先上市一步的中信建投证券。

在成功过会的兴奋之余，业绩的尴尬表现却给市场埋下某种不安。《投资时报》记者发现，自年来，长城证券新三板业务频频收到罚单，两融业务更是曾因违规被叫停三个月，此外营业收入连续下降甚至腰斩的现状，也很难令潜在投资者放心。

罚单不断

年2月，长城证券子公司宝城期货因未按规定代扣代缴个人所得税6.93万元，被浙江省地方税务局直属稽查分局罚款3.47万元。钱虽不多但这并非宝城期货第一次受罚。年一月，该公司由于未按规定履行客户身份识别义务及未按规定报送可以交易报告，被中国人民银行杭州中心支行总计罚款40万元。

并非只有膝下小辈不安分，长城证券自身也问题不断。年4月，其被证监会在融资融券现场检查中发现问题，被罚暂停新开融资融券客户信用账户三个月。此外，证监会还于年6月和年5月，分别在该公司的通胡大街证券营业部和中关村证券营业部代销金融产品的现场检查中发现问题。年9月，中国金融期货交易所更是判定该公司证券自营存在虚假申报、套期保值交易违规等行为。据悉，该公司及其子公司还多次收到证监会出具的警示函。

问题频发自然因为公司内部风控出现了问题。

年1月9日，证监会发布处罚决定书显示，因宋常存在内幕交易和短线交易的行为，中国证监会对其采取10年证券市场禁入措施，并处以合计万元的高额罚款，禁入期间，其将不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。宋常，曾为长城证券独立董事，也是该公司第一届董事会成员。长城证券披露，年3月3日，宋常已因个人原因辞去独立董事职务，但关于具体原因该公司并未说明。

年4月，广东证监局在